Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị xử phạt 310 triệu đồng

T/h | 30/01/2022, 09:38

Với 2 lỗi vi phạm, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt đã bị SSC tiến hành xử phạt hành chính với số tiền 310 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) mới đây đã ban hành Quyết định số 65/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (địa chỉ tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, Phường Đội Cấn, quận Ba Đình, Hà Nội).

Theo đó, SSC phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị xử phạt 310 triệu đồng

Phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC. Cụ thể, Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo SSC và chưa được SSC chấp thuận.

Bên cạnh đó, SSC áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo SSC theo quy định pháp luật.

Bài liên quan
1 tỷ USD đổ vào mua chứng khoán sáng nay, nhiều mã cổ phiếu tăng điên cuồng
Đà tăng của chứng khoán chưa có dấu hiệu dừng lại dù bắt đầu xuất hiện lực bán. Chỉ số chỉ cần điều chỉnh là tiền lại đổ vào "đua lệnh", mới phiên sáng thanh khoản đã vượt 23.000 tỷ đồng.

(0) Bình luận
Nổi bật Giáo dục thủ đô
Đừng bỏ lỡ
Mới nhất
POWERED BY ONECMS - A PRODUCT OF NEKO
Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị xử phạt 310 triệu đồng