Gửi bình luận
Ông Dũng đồng thời ủy quyền cho cấp dưới và hàng chục cá nhân ký hợp đồng, thủ tục bán trái phiếu, huy động tiền của người mua trái phiếu. Hàng ngày số liệu thu - chi từ việc phát hành trái phiếu đều được báo cáo cho Dũng qua Trung tâm Tài chính kế toán và Văn phòng Chủ tịch, Tổng Giám đốc để biết…
Trong khi đó, bị can Đỗ Hoàng Việt, bị quy kết là người đề xuất chủ trương phát hành trái phiếu để huy động tiền cho Tân Hoàng Minh; thực hiện sự chỉ đạo của cha và trực tiếp điều hành, chỉ đạo Trung tâm Tài chính - Kế toán lập “khống” hồ sơ phát hành trái phiếu. Do đó, Việt và nhóm đồng phạm giữ vai trò giúp sức cho Đỗ Anh Dũng chiếm đoạt tiền.
Ngoài nhóm bị can đã bị truy tố, Viện kiểm sát cho hay, một số cá nhân tại Tân Hoàng Minh có hành vi ký, tham gia một số thủ tục để phát hành các gói trái phiếu. Do nhóm này thực hiện theo chỉ đạo, quá trình điều tra thành khẩn khai báo nên cơ quan tố tụng không xử lý hình sự mà kiến nghị xử lý hành chính.
Cha con ông Đỗ Anh Dũng cùng nhóm đồng phạm.
Loạt công ty chứng khoán, kiểm toán, ngân hàng 'góp' sức cho sai phạm
Đối với các cá nhân liên quan tại 5 công ty chứng khoán, gồm (Công ty CP Chứng khoán An Bình; Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt; Công ty CP Chứng khoán Everest; Công ty CP Chứng khoán Agribank và Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam), cơ quan truy tố có quan điểm, các đối tượng đã thực hiện đúng quy định trong việc tư vấn phát hành trái phiếu cho Ngôi Sao Việt; Soleil; Cung Điện Mùa Đông.
Tuy nhiên, trong hồ sơ phát hành có thiếu sót, như: Không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu; chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát về hồ sơ chào bán trái phiếu; phương án phát hành chưa đầy đủ thông tin... Các thiếu sót này là sai về mặt hành chính, không vi phạm vào các quy định về điều kiện chào bán trái phiếu.
'Góp' sức cho vi phạm tại Tân Hoàng Minh theo Viện kiểm sát, còn một số nhân viên của công ty thẩm định giá Ecomax; Định giá VAA; Thẩm định giá Thành Đô và Công ty CPA Hà Nội. Do kết quả điều tra chưa có căn cứ xác định các đối tượng thuộc những công ty này có sự bàn bạc, thông đồng từ trước về giá trị từng tài sản nên cơ quan điều tra chỉ kiến nghị xử lý hành chính.
Ngoài ra, một số cá nhân tại ngân hàng VietinBank Chi nhánh Tây Thăng Long; SHB Trung tâm Kinh doanh và VietcomBank Chi nhánh Thanh Xuân đã tham gia ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm và tài khoản trái phiếu với 3 Công ty phát hành theo quy định của Luật các tổ chức tín dụng và Giấy phép hoạt động của 3 ngân hàng. Vì chưa xác định rõ dấu hiệu thỏa thuận với các tổ chức phát hành để phát hành trái phiếu, không chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư, nên cơ quan truy tố không đề cập xử lý.
