Gửi bình luận
Ngoài ra, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm, bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, trong đó bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty.
Trước VIX, chỉ trong 1 tháng trở lại đây, nhiều công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt. CTCP Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hơn 400 triệu đồng do 3 lỗi vi phạm về cho vay, nhân sự và báo cáo thông tin. Riêng với lỗi báo có nội dung sai lệch, công ty còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.
Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.
CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia bị phạt 40 triệu đồng vì để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí nhiều lần. Công ty đã bố trí các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, gồm ông Lê Ngọc Lâm, Trần Văn Khương, bà Đỗ Thị Hương, và bà Lê Thị Chi Mai làm việc tại hơn một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.
Vi phạm của Chứng khoán Hoàng Gia bị áp dụng tình tiết tăng nặng vì vi phạm nhiều lần, có tình tiết giảm nhẹ do thành thật hối lỗi.
CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 137 triệu đồng khi cho một số khách hàng đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán dù không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
